课程背景

◆了解ISO9001、ISO14001和ISO45001的产生与发展。

◆理解ISO9001：2015、ISO14001:2015与ISO45001:2016标准内容。

◆掌握ISO9001、ISO14001与ISO45001三合一体系内审审核知识、程序、技巧和方法。

课程收益

◆通过对ISO9001、ISO14001与ISO45001标准标准的学习，学员能清晰理解标准条款的内容和要求。

◆通过三合一体系内审示范和练习，学员知道审核流程，熟练掌握审核的技巧和方法。

◆通过系统地学习，学员可独立进行内部审核工作。

课程对象

企业的管理者、管理者代表、推行ISO9001、ISO14001与ISO45001管理体系的负责人、有志从事三合一管理体系审核的人员。

课程形式

讲授法，演练法，讨论法，案例分析法等。

培训时长

四或五天(24或30小时)

课程大纲

第一部分 ISO9001标准知识

一、ISO的定义

1、ISO是国际化标准组织（International Organization for Standardization）的英文简称，成立于1947年2月23日，总部设在瑞士日内瓦，其最高权力机构为一年一度的全体成员大会，日常办事机构为中央秘书处。

2、它和IEC（国际电工委员会，主要负责电工/电子领域的标准化工作）是当今世界上两个最大的国际标准化组织。

二、ISO的宗旨

　 在世界范围内促进标准化工作及其相关活动的开展，以便于国际商品交换和服务，并加强对智力、科学、技术、经济领域的合作。

三、ISO9001标准的产生

1、现代科学技术和社会生产力飞速发展的客观要求

2、质量管理发展的必然产物

3、顾客的价值观发生变化

4、国际贸易改革与发展的迫切需要

5、企业成本的需要

四、标准内容

1 范围

2 规范性引用文件

3 术语和定义

4 组织的背景

4.1 理解组织及其背景

4.2 理解相关方的需求和期望

4.3 质量管理体系范围的确定

4.4 质量管理体系

5 领导作用

5.1 领导作用和承诺

5.2 质量方针

5.3 组织的作用、职责和权限

6 策划

6.1 风险和机遇的应对措施

6.2 质量目标及其实施的策划

6.3 变更的策划

7 支持

7.1 资源

7.2 能力

7.3 意识

7.4 沟通

7.5 形成文件的信息

8 运行

8.1 运行的策划和控制

8.2 市场需求的确定和顾客沟通

8.3 运行策划过程

8.4 外部供应产品和服务的控制

8.5 产品和服务开发

8.6 产品生产和服务提供

8.7 产品和服务放行

8.8 不合格产品和服务

9 绩效评价

9.1 监视、测量、分析和评价

9.2 内部审核

9.3 管理评审

10 持续改进

10.1不符合和纠正措施

10.2改进

第二部分ISO14001标准知识

一、ISO14001基础知识

1、培训介绍

2、IS14001：2015标准的产生和发展

3、困扰人类的八大全球环境问题

4、IS14001：2015系列标准简介

5、IS14001：2015的性质、目的和特点

二、IS14001：2015标准解析

1  范围

2  引用规范

3  专有名词与定义

4  组织背景

  4.1 理解组织及其背景

  4.2 理解相关方的需求和期望

  4.3 决定环境管理体系范围

  4.4 环境管理体系与其过程

5  领导力

 5.1 领导力和承诺

 5.2 环境方针和承诺

 5.3 组织角色、责任与职权

6  策划

 6.1   威胁和机会相关的风险的应对措施

 6.1.2 重大环境因素（4.3.1)

 6.1.3 合规义务 （4.3.2）

 6.1.4 威胁和机会相关的风险

 6.1.5 策划应对措施

6.2  环境目标及其实施的策划

7  支援

7.1 资源

7.2 能力

7.3 认知

7.4 沟通

7.5 书面化信息

  7.5.1 概述

  7.5.2 编制和更新

  7.5.3 书面化信息控制

8  运作(operation)

8.1  运作的策划和控制（4.4.6）

8.2  紧急事件准备与应变（4.4.7）

9  绩效评估

 9.1 监视、测量、分析和评估

 9.1.1 概述

 9.1.2 合规性评估( 4.5.2)

 9.2  内部审核

 9.3  管理评审

10 改进

10.1  概述

10.2  不符合和纠正措施

10.3  持续改进

三、环境因素识别与评价

1、定义                                  

2、环境因素识别考虑的内容

3、环境因素评价                          

4、间接环境因素识别与评估

5、环境因素评分标准

四、环境法律法规介绍

1、中华人民共和国环境保护法

2、中华人民共和国消防法

3、行政法规

4、部门规章

5、地方法规

第三部分ISO45001标准知识

0.1背景

0.2职业健康安全管理体系的目的

0.3成功因素

0.4策划—实施—检查—改进

模式

0.5本标准内容

1范围

2规范性引用文件

3术语和定义

4组织所处的环境

4.1理解组织及其所处的环境

4.2理解员工及其相关方的需要和期望

4.3确定职业健康安全管理体系的范围

4.4职业健康安全管理体系

5领导作用及员工参与

5.1领导作用和承诺

5.2职业健康安全方针

5.3组织的岗位、责任、职责与权限

5.4参与和协商

6策划

6.1应对风险和机遇的措施

6.1.1总则

6.1.2危险源辨识与职业健康安全风险

6.1.3适用法律法规要求和其他要求的评定

6.1.4措施的策划

6.2职业健康安全及其实现的策划

6.2.1职业健康安全目标

6.2.2实现职业讲康安全目标措施的策划

7支持

7.1资源

7.2能力

7.3意识

7.4信息和沟通

7.5文件化信息

7.5.1总则

7.5.2创建和更新

7.5.3文件化信息的控制

8运行

8.1运行策划和控制

8.1.1总则

8.1.2层级控制

8.2管理变更

8.3外包

8.4采购

8.5承包方

8.6应急准备和响应

9绩效评价

9.1监视、测量分析和评价

9.1.1总则

9.1.2遵守法律法规要求和其他要求的评价

9.2内部审核

9.2.1内部审核目标

9.2.2内部审核过程

9.3管理评审

10改进

10.1事件、不符合和纠正措施

10.2持续改进

10.2.1持续改进目标

10.2.1持续改进过程

第四部分 三合一体系内审技巧与方法

一、审核有关的术语

1、审核

2、审核方案

3、审核准则

4、审核证据

5、审核发现

6、审核结论

7、审核组

8、审核员

9、审核计划

10、审核范围

11、能力

12、不符合

二、审核基础知识

1、内审的目的

2、内部审核的流程和执行审核

（1）文件收集（包括三合一体系标准、手册、程序文件、作业指导书、法律法规及其它要求）

（2）制定审核计划（由审核组长制定）

（3）准备工作文件（包括检查表、不符合报告和会议记录等表格）

（4）实施审核：首次会议/收集审核证据/审核发现开不符合项报告/审核组会议/末次会议

（4）制作审核报告（由审核组长完成）

三、内部审核的方法和审核技巧

1、内部审核的方法

（1）提问和交谈的方法

（2）查阅文件和记录的方法

（3）现场观察的方法

2、内部审核的方式

（1）按部门进行

（2）按要素进行

3、内部审核的技巧

（1）少讲、多看、多听、多问

（2）选择正确的对象提问

（3）正确地提出问题，注意提问的技巧

（4）封闭式问题和开放式问题相结合

（5）提问与索看相结合

（6）要学会联想和追溯

（7）创造一个良好的审核气氛

4、内部审核时要注意的问题

（1）内审和外审一样，不是专门找岔子，是寻找符合的证据

（2）作审核记录时不符合的要记录下来，符合的情况也应该记录下来

（3）审核时各抽样的方式

5、审核中发现不符合的原因

（1）文件不符合标准和法规等（符合性）

（2）没有按标准文件执行（实施性）

（3）实施过程或具体工作没有效果（有效性）

6、不符合项的三种类型

（1）严重不符合项

（2）一般不符合项

（3）观察项

7、编写审核报告

（1）审核的目的和范围

（2）审核组成人员和受审部门及其负责人

（3）审核日期

（4）审核所依据的文件

（5）不合格项的观察结果

（6）体系运行有效性的结论性意见

（7）审核报告的分发清单

8、审核员的要求和职责

（1）正直诚实

（2）客观公正

（3）尊重对方

（4）冷静坚毅

（5）反应迅速

（6）丰富的联想力

（7）准确的判断力

（8）灵活的把握尺度                                                                                            

四、审核实际案例研讨及考试

1、审核实际案例研讨

2、内审员考试